常见问题

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Frequently Asked Questions

商品期货套期保值相关问题

作者:admin 更新时间:2019-06-13 09:37 点击量:16989

1、 申请套期保值的企业需要具备怎样的条件?
答:申请套期保值的企业必须具备与套期保值交易品种相关的生产经营资格。

 

2、 上海商品交易所申请套期保值需要哪些材料?
答: 1)《上海期货交易所套期保值申请(审批)表》(一式三份)
2)企业近2年在交易所的交易实绩(经纪公司提供)
3)企业营业执照副本复印件各一份
4)近2年的现货经营业绩
5)企业套期保值交易方案(主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、明确交割或平仓的数量)
6)交易所要求的其它证明材料


卖出套保另需提交的证明材料:
  卖出套期保值交易还应当提交的证明材料:
(一)原材料生产企业保值商品的消耗定额、生产能力,当年的生产计划、原材料购销计划(合同)及上一年度总产量的证明材料,以及交易所要求提供的其他材料;
(二)原材料加工企业、流通经营企业及其他企业保值商品的现货仓单或拥有实货的其他凭证(购销合同或发票),以及交易所要求提供的其他材料。


买入套期保值交易还应当提交的证明材料:
(一)原材料加工企业保值商品的消耗定额、加工能力、生产经营计划或生产商品的购销合同及上一年度总产量的证明材料,以及交易所要求提供的其他材料;
(二)原材料生产企业、流通经营企业及其他企业保值商品的购销计划(合同)的证明材料,以及交易所要求提供的其他材料。


3.大连商品交易所申请套期保值需要哪些材料?
答:大连商品交易所申请套期保值需要材料:
1)《大连商品交易所套期保值申请表》
2) 企业近两年在交易所的交易实绩(经纪公司提供)
3) 企业近两年的现货经营业绩
4) 企业套期保值申请函
5) 企业套期保值方案
6) 企业双方营业执照副本复印件各一份
7) 购销计划(合同)或保值商品的消耗定额、加工能力、生产经营计划及上一年度总产量的证明材料
8) 企业上年经过审计的资产负债表、损益表
9) 若企业申请买入套期保值的还需提供接收仓单后的处理方式(如变现处理等)


4.郑州商品交易所申请套期保值需要哪些材料?
答:郑州商品交易所申请套期保值需要材料:

1) 《郑州商品交易所套期保值申请表》
2) 企业近2年的经过审计的资产负债表、损益表和现金流量表(复印件)(此条款自2008年3月1日 起执行)
3) 证明企业近2年的现货经营业绩的保值商品或其相关产品的销项增值税发票记账联(复印件)
4) 套期保值交易的操作说明
5) 购销计划(合同)
6) 企业营业执照副本复印件
7) 经纪公司的证明材料

 

5、套期保值的保证金是如何收取的?套期保值的持仓是怎样规定的?
答:套期保值的保证金收取方式等同于投机方式收取保证金; 套期保值交易的持仓量在正常情况下不受交易所规定的持仓限量的限制,但在市场发生风险时,为化解市场风险,按有关规定实施减仓时,交易所按先投机后套期保值的顺序进行减仓。

 

6、套期保值的头寸可以反复使用吗?
答:上海交易所套期保值额度自交割月前一月第一个交易日起不得重复使用
大连交易所套期保值额度自交割月前一月的第一个交易日起不得重复使用
郑州交易所套期保值额度自交割月第一个交易日起不得重复试用

 

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